TOP榜写作榜手机小说

最近更新新书入库全部小说

三月天 >> 股民的炒股日记 >> 第317章 看到各类监管函怎么办

第317章 看到各类监管函怎么办

监管函怎么看,是不是看到监管函的股票就要出去,上市公司公布监管函的时间不确定,收到监管函后,一般会在一周之内发布公告。投资者看到监管函公告后,怎么处理持仓个股,这就是大学问了,小则降低亏损金额出局,大的方面可以避免被主力洗出去。

监管函?是监管部门向受监管机构或个人发出的一种书面通知,旨在告知其存在的违规行为或其他问题,并要求及时采取相应措施加以纠正。监管函通常包括发函机构、收函机构、发函时间、问题概述、整改要求等内容,对于收函机构来说具有强制性质,必须及时整改遵守监管部门的要求?。

上市公司在收到监管函后,通常需要认真对待并及时回应监管机构的要求。如果上市公司未能按照监管函的要求进行整改或解释,可能会面临更严重的监管措施,如罚款、市场禁入等。因此,上市公司应严格遵守相关法规,加强内部管理和信息披露工作,以维护公司和投资者的利益?。

投资者今年应该会比较有印象,尤其是下半年,基本上每天平均都有两家公司上榜,甚至有的周末一天发十几份监管函,近期券商股在周末被批量发了十几份监管函,米云观察了一下,被发监管函的个股没有怎么跌,板块类的其它股票也没有上涨,说明券商票是用来被打压,对市场降温的重武器。

投资者如果是近半个月看到监管函,应该就习惯了,没有那么恐惧了,早几个月看到监管函,个股至少会吃一个地板,尤其财务造假的监管函,至少吃两个地板,信息披露有问题的也要吃一个板,因为监管函被ST的个股至少是吃三五个地板起步,被取消摘帽ST的个股最多也就一个涨停板而已,这就是市场的表现,下跌的威力远大于上涨的动力,个股要想有持续性的上涨没有故事讲,没有想象空间的预期是基本不可能的,主力能下场一定会做过无数次演练,试探过个股和市场人气。

米云注意过,上市公司的监管函一般都在收盘和周末发布,米云也注意到有的监管函就在盘中被发布,有的是上市公司自己公布的,有的是被媒体和监管部门公布出来的,公布的时间也就是分盘中和盘后两块。上市公司对外公布监管函的时间一般也就在一周以内,肯定也会有一点内幕,总有人会先知道,这就是信息不对等,比较考验投资者的个人判断能力,是进是出都是一念之间。

深交所和上交所公告,本周对100起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对22起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。像这样每周公公布的100起拉台打压虚假申报的书面警示基本可以忽略其影响,每周都有这样类似的公布,只要不点名,就会法不责众,影响最小,看到各类监管函,投资者要仔细辨认,确定轻重缓急和事件的严重性,避免误伤和误判。

米云对上市公司的监管函不是很熟悉,但对个人投资者的监管函还是比较熟悉的,就这么说吧,米云在一家工作过七年的券商,七年时间每天处理个人的监管函调查就是一到九次,每次不同的营业部和部门,有的是营业部电脑员自己打申请,有的时候是合规和运营部门打的申请,对于个人投资者的委托、银证转账和登陆操作日志这样的流水每天平均都有三道监管函,多的时候十几份,主要是杠杆牛市结束后的两三年是高峰调查时期。

米云没记错的话,近几年少多了,大数据平台可以提供给营业部自助查询,除了登陆操作日志有点问题,基本的委托成交和银证转账数据是没有问题的,客户资料数据还是没有问题的,各类监管函的签报数据一般是一个营业部一封数据签报,主要是历史数据,米云处理的就是一年前的所有历史数据,近二十多年的历史交易数据,营业部柜台只有近半年的数据权限,还要逐月打印,米云可以处理客户开户以来的所有交易和银证转账数据,2007年以前十年的非电子数据交易也是可以查的,客服中心和营业部过来的签报数据,米云都会对外提供,就是这个工作太清闲了,七年时间米云一度想怎么离开,最终还是被动离开了,米云预想的是一年后在再离开,结果被提前了,米云有点措手不及,以至于刚失业两个月,就决定重金杠杆入市了,以至于到现在才刚刚摆脱杠杆危机。

米云说实话,对监管函没有那么恐惧,工作的七年,每天看到的监管函都有三五封,例行调查而已,看的多了,就没有感觉了,上市公司发布的监管函问询也是常规问询,不知道市场上为么会畏之如虎,对于信息披露和内幕消息的监管函,上市公司正常回复就好。

看到各个渠道公布的监管函和警示函,个人投资者没必要那么紧张,如果看到财务造假的监管函那确实要警惕了,券商整体的违规违法操作的监管函,还有停止半年的公开业务操作,米云看了下板块个股,基本上没有受到任何影响,可能券商里面散户居多,都动不了,或者说法不责众,大家都违规了,利空出尽,没有利好利空的影响,所有券商都是一个德行,多少会有点违规操作而已,总不能集体惩罚所有券商。其它上市公司收到监管函的待遇就大不相同了,多少会受点影响。

本小章还未完,请点击下一页继续阅读后面精彩内容!

股民的炒股日记最新章节 - 股民的炒股日记全文阅读 - 股民的炒股日记txt下载 - 闲云小散的全部小说 - 股民的炒股日记 三月天

猜你喜欢:我不是戏神官场:被贬后,我强大身世曝光重生60带空间我的极品女老师重生1958:发家致富从南锣鼓巷开始官家天下官场:美女领导带我青云直上山村里的女人青云仕途重生1976:拒当舔狗不下乡重生日常修仙最强人替身?滚远点欲望乡村香江:开局刚到岸四合院:刚得系统,贾家逼我接济官场宏图我的郁金香小姐穹顶之上两界倒卖,我成了宇宙首富赌石之财色无双全民觉醒:天启星主高武武武武武武武武武武武武武武四合院:开局贾家赔了夫人又折兵重生1987年当首富四合院:激情澎湃的岁月
完本推荐:十日终焉全文阅读疯批小师叔她五行缺德全文阅读兽世种田:反派崽崽超粘人全文阅读将军,夫人喊你种田了全文阅读惹金枝全文阅读诡舍全文阅读凡人修仙传全文阅读豪门大小姐她撕了白月光剧本全文阅读穿越星际妻荣夫贵全文阅读帝御无疆全文阅读龙族全文阅读夜的命名术全文阅读犯罪心理全文阅读簪星全文阅读北美悍警:从洛城巡警开始全文阅读真千金断绝关系后,侯府后悔莫及全文阅读魔道祖师全文阅读我在娱乐圈当风水顾问的那些年全文阅读我的诡异人生全文阅读重生飞扬年代全文阅读
最近更新:?我的前世今生银行柜员绑定任务完成系统搬空宝库后,宗门无了当娇妻文学遇上盗墓笔记棋子游戏乱混聚树都市破烂王:我,身价百万亿斩神:月神?王者女神修炼法则烬墟叩天门恶雌肥又丑?五个兽夫夜夜求怜爱阎罗出山,我所向无敌不后悔,不回头,前任乖乖喊小舅妈女扮男装我在星际上军校表姑娘又娇又媚,清冷权臣强夺宠万倍返还!我在孤儿院当神级奶爸群聊通两界,我天师身份瞒不住了词条证道,以武开天二嫁摄政王,我扬了前夫骨灰撒喜床侄媳改嫁他,腹黑军官乐疯了九幽剑帝谍锁连环:沉渊天使降临,我的光系不再是辅助权力算法天庭警察局二:管天管地四合院:开局从办事员开始被玩家投诉成仙了君王殿盗墓:暴躁小梁,在线吐槽小狗兄弟传奇成了亡国公主,那便断情绝爱

股民的炒股日记最新章节手机版 - 股民的炒股日记全文阅读手机版 - 股民的炒股日记txt下载手机版 - 闲云小散的全部小说 - 股民的炒股日记 三月天移动版 - 三月天手机站